Federal Law nr 39-FZ "á verðbréfamarkaði": helstu ákvæði

Federal Law 39-FZ stjórnar samskiptum sem myndast í tengslum við útgáfu og dreifingu fjármálagerninga, óháð tegund útgefanda, reglurnar um stofnun og rekstur faglegra þátttakenda í viðskiptavettvangi. Við skulum íhuga nokkrar ákvæði lagagerðarinnar.

Almennar upplýsingar

Það eru ýmis konar starfsemi á verðbréfamarkaði. Það fer fram, að jafnaði, af faglegum þátttakendum. Eins og er, eru stofnanir sem veita ýmsa þjónustu við fjárfesta frekar algengar. Helstu verkefni þátttakenda í vettvangi viðskipti eru varðveisla og aukning höfuðborgarinnar. Grundvallarreglur eru settar fram af viðkomandi staðhæfingu, sem og Seðlabanki Rússlands. Það virkar sem eftirlitsstofnanna og lykilráðandi líkami.

Söluaðilar

Það tengist því að ljúka viðskiptum við kaup eða sölu fjármálagerninga. Þessi viðskipti, í samræmi við 39-FZ "á verðbréfamarkaði", eru gerðar á eigin kostnað og fyrir eigin hönd með opinberri tilkynningu um verðmæti með kaup- og söluskyldu. Sterk skilgreind málefni geta starfað sem faglegur þátttakandi. Kaup / kaup á skuldabréfum og öðrum fjármálagerningum eru gerðar af lögaðilum, sem eru viðskiptareikningar og ríkisfyrirtæki, ef viðeigandi heimildir eru kveðið á um í reglugerðarsamningum sem reglur um störf sín.

Stofnun skilyrða

Söluaðilar eru skilgreindir af:

1. Hámarks / lágmarksfjöldi fjármálagerninga til sölu / kaupa.
2. Tímabil sem kostnaðurinn er settur á.

Ef engar aðrar verulegar aðstæður eru í tilkynningu verður faglegur þátttakandi að gera viðskiptin að beiðni viðskiptavinarins. Ef þú kemst í veg fyrir þetta, í samræmi við 39-FZ "Á verðbréfamarkaði", getur verið höfðað mál gegn honum vegna skyldubundinnar framkvæmd kröfu eða til bóta vegna tjóns sem fjárfestirinn hefur orðið fyrir.

Stjórnun

Stjórnun verðbréfa felur í sér viðskipti við fjármálagerninga, reiðufé notað til að gera viðskipti og gerð samninga. Fyrir framkvæmd hennar er að jafnaði krafist leyfi. Undantekningin er mál þar sem stjórnun er aðeins tengd réttindum í fjármálagerningum. Málsmeðferð við frammistöðu viðskiptanna er stjórnað af reglum um endurskoðun og samninginn. Í starfi skal faglegur þátttakandi gefa til kynna að hann starfi sem framkvæmdastjóri.

Réttindi og ábyrgð

Ef hagsmunaárekstur faglegur þátttakandi og einn / fleiri viðskiptavinir, sem aðilar væru ekki meðvituð um áður, leiddu til viðskipta sem valda skemmdum á síðarnefnda er framkvæmdastjóri skylt að endurgreiða tapið á eigin kostnað. Túlkandi staðlaverkin kveða á um réttindi einstaklinga. Sérstaklega er faglegur þátttakandi, í samræmi við 39-FZ "á verðbréfamarkaði", heimilt að eignast fjármálagerninga sem ætlaðar eru hæfum fjárfestum og gera viðeigandi samninga. Ef brot eru á staðfestum reglum, þá eru ákveðnar neikvæðar afleiðingar fyrir efnið. Meðal þeirra:

1. Skylt er að selja fjármálagerninga og segja upp samningum sem virka sem afleiður þeirra. Seðlabanki Rússlands eða viðskiptavinurinn sjálfur getur sent inn samsvarandi kröfu.
2. Bætur vegna taps sem stafar af sölu fjármálagerninga og uppsögn samninga.
3. Greiðsla vaxta á fjárhæð viðskipta / undirritaðra samninga. Stærð þeirra er sett samkvæmt Art. 395 CC. Ef jákvæð munur er á milli upphæðsins og uppsögn samninga um fjárhæð og útborgað fé í tengslum við kaup / sölu á fjármálagerningum er greiddur vextir að fjárhæð sem hann afhendir.

Yfirlýsing um kröfu um beitingu viðeigandi afleiðinga viðskiptanna af faglegum þátttakanda í bága við ákvæði 39-FZ "á verðbréfamarkaði" má kynna innan árs frá því að viðskiptavinur fékk viðeigandi skýrslu.

Viðbótarupplýsingar

Framkvæmdastjóri getur sjálfstætt sent dómstólnum kröfur sem tengjast frammistöðu starfseminnar, þar á meðal rétt til að senda þeim til hluthafa og annarra eigenda verðbréfa. Í þessu tilfelli mun hann leggja til samsvarandi kostnað, þ.mt skyldu ríkisins. Þau eru bætt frá eigninni sem starfar sem hlutur traustastjórnar. Sérfræðingur hefur einnig rétt til að leiðbeina öðrum aðila um viðskipti. Þeir eru gerðar fyrir hönd framkvæmdastjóra eða fjárvörsluaðila. Viðskipti eru gerðar á kostnað eigna sem falla undir samninginn. Framkvæmdastjóri hefur rétt til að búast við verðlaun. Skilyrði fyrir greiðslu hennar er stofnað í samningnum. Að auki hefur hann rétt á bótum vegna kostnaðar sem hann stofnar undir traustastjórnun á kostnað viðkomandi eignar. Þessi réttur getur ekki verið vegna móttöku tekna af viðskiptum.

Ábyrgð

Framkvæmdastjóri verður að halda skrá yfir blaðin sem vinna sem hluti af starfsemi sinni, sem og fyrir hverja samning. Að eigin vali útfærir faglegur þátttakandi öll réttindi sem fjármálagerningar stofna. Samningurinn um traustastjórn getur sett mörk. Til dæmis, að nýta sér atkvæðisrétt. Ef það er ekki takmörkuð uppfyllir forstjóri skuldbindingar varðandi eignarhald verðbréfa. Ef stjórnvöld hafa ekki heimild til að greiða atkvæði á aðalfundi eigenda fjármálagerninga og fjárfestingareininga verður faglegur þátttakandi að veita upplýsingar um stofnanda samningsins til að útbúa lista yfir aðila sem eiga slíkt tækifæri. The athugasemd staðla athöfn setur aðrar skyldur. Sérstaklega, eftir beiðni stofnanda, gefur framkvæmdastjóri vörsluaðila upplýsingar um framkvæmd fyrstu atkvæðisréttar.

Flutningsmiðill

Það er dregið af ritara, sem heldur skrá yfir eigendur fjármálagerninga, til að framkvæma hluta af hlutverki. Einingin annast rekstur á grundvelli viðeigandi samnings og umboðs. Í því ferli að framkvæma starfsemi skal flytja umboðsmenn gefa til kynna að þeir vinna fyrir hönd og fyrir hönd skráningarstjóra, leggja fram nauðsynlegar skjöl til hagsmunaaðila.

Réttindi

Þau eru ávísað í samningnum og umboðsmanni. Viðfangsefnin eiga rétt á:

1. Samþykkja nauðsynleg gögn til að framkvæma aðgerðir í skrásetningunni.
2. Gefðu skráða og aðra einstaklinga með yfirlýsingu um l / s, tilkynningar og aðrar upplýsingar sem skráðir eru af ritara.

Ábyrgð

Hlutaðeigandi leikarar verða að:

1. Gerðu viðeigandi ráðstafanir til að bera kennsl á einstaklinga sem skrá skjöl til að framkvæma nauðsynlegar aðgerðir í skránni.
2. Gefðu aðgang að skrásetjari í skrár eftir eftirspurn.
3. Virða trúnað upplýsinga sem fengin eru við framkvæmd viðeigandi aðgerða.
4. Framkvæma sannprófun persónuskilríkja fulltrúa skráðra aðila.
5. Til að staðfesta undirskrift einstaklinga samkvæmt reglum Seðlabankans.
6. Fylgstu með öðrum kröfum eins og Seðlabankinn ákveður.

Útreikningur á hugtakinu fyrir rekstur rekstrar í skránni eða fyrir synjun um framkvæmd þeirra hefst með dagsetningu staðfestingar hlutaðeigandi þátttakanda viðkomandi skjala og yfirvalda. Flutningsaðili og skrásetjari verða að senda upplýsingar og efni á rafrænu formi meðan á samskiptum stendur.

Reglur um upplýsingagjöf

Að beiðni eiganda sem er ábyrgur fyrir fjármálagerninga (útgefanda) skal nafnverðbréfshafi eða einstaklingur, sem framkvæmir skyldubundna miðlæga geymslu þeirra, leggja fram skrá yfir eigendur. Það er stofnað á þeim degi sem tilgreint er í beiðninni. Útgefandi getur lýst tilgreindri kröfu ef ákvæði þessarar lista er nauðsynleg til að hann geti uppfyllt þær skyldur sem tilgreindar eru í sambandslöggjöfinni. Þessi listi er sendur innan fimmtán daga frá dagsetningu móttöku beiðninnar. Ef dagsetningin sem sett er fram í eftirspurninni kemur eftir dagatalið á kvittuninni er tímabilið reiknað frá þeim degi sem tilgreint er í tilkynningunni.

Innihald listans

Listi yfir eigendur ætti að innihalda:

1. Gerð, tegund (flokkur) fjármálagerninga og upplýsingar sem gera þeim kleift að bera kennsl á.
2. Upplýsingar um útgefanda.
3. Upplýsingar um eigendur verðbréfa, þ.mt erlend fyrirtæki sem ekki er lögaðili samkvæmt lögum þess lands þar sem stofnunin var stofnuð, auk annarra aðila sem nýta sér réttindi fjármálagerninga og þeirra einstaklinga sem þeir njóta góðs af. Upplýsingar um síðarnefndu mega ekki vera með í listanum. Þetta er leyfilegt við ákveðnar aðstæður. Einkum er sá sem notar réttindi fjármálagerninga rekstrarfélag fjárfestingasjóðs eða erlendrar stofnunar sem tekur þátt í sameiginlegum / sameiginlegum fjárfestingaráætlunum, bæði án og með myndun lögaðilans, ef fjöldi þátttakenda er meira en 50.
4. Upplýsingar um einstaklinga sem eiga rétt á fjármálagerningum frá ríkissjóði l / s útgefanda, vörsluaðilum og öðrum reikningum sem tilgreindar eru í öðrum FZ, ef þessir aðilar gera sér grein fyrir ekki tiltækum lagalegum tækifærum.
5. Upplýsingar til að auðkenna einstaklinga sem nefnd eru í fyrri tveimur málsgreinum. Listinn inniheldur fjölda verðbréfa í eigu þeirra.
6. Alþjóða kennitölu stofnunarinnar sem skráir réttindi til fjármálagerninga stofnana og einstaklinga sem tilgreindar eru í 3.-4. Þætti, þ.mt erlendum nafnhafa og erlendu fyrirtæki sem eiga rétt á að flytja og skrá réttindi.
7. Gögn um einstaklinga sem ekki veita upplýsingar um myndun listans, svo og fjölda verðbréfa sem ekki var fengið upplýsingar um.
8. Upplýsingar um fjölda fjármálagerninga sem eru skráð á reikninga óþekktra aðila.

Niðurstaða

Skráningaraðili getur krafist skráða aðila og vörsluaðili - frá innstæðueigendum, ef þeir starfa sem tilnefndir eigendur (einkum erlendir einstaklingar), veita upplýsingar um myndun lista á tilteknum degi við móttöku framangreinds beiðni. Sá sem sá reikningur er opnaður þarf að veita nauðsynlegar upplýsingar til að safna saman listanum. Einingin sem útfærir réttindi fjármálagerninga í þágu annarra þátttakenda, að beiðni skrásetjari eða vörsluaðilans sem annast bókhald, skal senda umbeðnar gögn til að mynda eigendaskrá.